29
10 2015
633

Amenzile date de SEC din SUA bat toate recordurile

Securities and Exchange Commission (SEC), autoritatea de supraveghere a pieţelor financiare din SUA, a recuperat din amenzi în exerciţiul financiar încheiat în septembrie suma record de 4,2 miliarde de dolari. Cazurile fără precedent în care a acţionat inovând au ajutat-o să strângă aceşti bani, scrie Les Echos.

SEC a instrumentat în perioada analizată 807 acţiuni coercitive, de asemenea un record, şi a recuperat 4,2 miliarde de dolari. În anul anterior, agenţia a colectat 4,16 miliarde de dolari. În raportul în care şi-a descris activitatea, SEC a „abuzat“ de expresia „primul de acest fel“ pentru a descrie cazurile cu care s-a confruntat.

Noutatea constă în aceea că persoanele sancţionate aparţin unor profesii care n-au avut niciodată probleme cu jandarmul burselor şi în aceea că natura fraudelor descoperite este ceva nemaiîntâlnit până acum. Câteva cazuri sunt emblematice pentru politica de „represiune“ aplicată de instituţia condusă de Mary Jo White.

În tirul jandarmului financiar au intrat, spre exemplu, agenţiile de rating. Standard & Poor's a semnat un acord cu SEC prin care aceasta închide ancheta în care S&P era cercetată pentru subevaluarea unor active imobiliare aflate la originea crizei din 2008.

Anul acesta, SEC a atacat aşa-numitele „dark pools“, platforme opace de tranzacţionare a căror activitate nu este reglementată. Credit Suisse va trebui să plătească peste 50 de milioane de dolari pentru ca agenţia să nu mai investigheze gestionarea dubioasă de către banca elveţiană a unor astfel de platforme. Înaintea Credit Suisse, UBS a trebui să plăteasă pentru a-i fi iertat „păcatul“ de a favoriza firmele de brokeraj de de mare frecvenţă în detrimentul altor jucători de pe piaţă.

Alte ţinte rar amendate şi pe care SEC le-a supravegheat îndeaproape sunt firmele de audit. La începutul lunii septembrie, BDO, cinci dintre asociaţii firmei şi acţionarul majoritar (şi fost procuror) Stephen B. Pence au semnat un acord cu SEC pentru ca aceasta să abandoneze investigaţiile.

Cauza amendei: onorarii prea ridicate şi certificare riscantă a bilanţurilor. Tot o premieră au marcat şi fondurile de private equity, care s-au confruntat cu eforturile jandarmului financiar de a face mai transparente pieţele de profil. În această categorie, Kohlberg Kravis Roberts (KKR) a fost obligat să plătească 30 de milioane de dolari pentru comisioanele percepute pentru afaceri ratate. Acest exemplu vizează refacerea echităţii în tratamentul aplicat investitorilor.

via | www.zf.ro

0 comentarii

Doar utilizatorii înregistraţi şi autorizați au dreptul de a posta comentarii.